美国监管机构正考虑实行更严格的信息披露规则

来源：ATFX    发布时间：2021-04-23 09:11:36

　　游戏驿站和Archegos爆仓事件过后，美国监管部门有点慌了，打算实行更加严格的而监管改革。

　　在经历了今年Archegos爆仓和游戏驿站的股价波动后，美国监管当局正考虑对投资机构提出实行更加严格的信息披露要求。

　　据知情人士透漏，在Bill Hwang家族办公室破产后，美国证监会正在加强对衍生品交易透明性押注的监管。监管机构还面临着来自国会山的压力，要求其进一步披露是谁在GameStop狂潮之后做空上市公司。

　　目前案件审查处于早期阶段。上周，Gary Gensler开始接任美国证监会主席，并决定案件后续的调查走向，但其发言人表示Gary Gensler对事件不予评论。

　　美国证券交易委员会正在关注13F和13D格式的公开文件，这些文件显示对冲基金、共同基金和家族理财室持有大量股票。

　　持有价值至少1亿美元股票的投资公司必须每季度提交一份详细说明其投资组合的13F文件，而基金机构在单个公司中的持股比例一旦超过5%，就要提交13D报告，提醒其他投资者，他们可能正在进行恶意收购或分拆公司。

　　Archegos似乎从未提交过13F或13D报告，它使用掉期而非普通股来秘密积累巨额头寸，其中包括对维亚康姆哥伦比亚公司(ViacomCBS Inc。)押注的约100亿美元。

　　与衍生品一样，卖空交易基本上也被排除在这些形式之外。今年，当国会议员质疑对冲基金是如何在没有人知道幕后黑手的情况下，做出似乎比GameStop市值还大的空头押注时，这个问题成为了一个引爆点。

　　该知情人士还表示，美国证监会正在评估的问题包括，提交的文件是否应包括衍生品和空头头寸，以及公司提交13F的频率是否应高于每三个月一次。全面改革可能有助于监管机构和华尔街发现金融体系中正在积聚的风险。Archegos爆仓为瑞士信贷集团和其他公司带来的数十亿美元的损失，充分表明了这些盲点可能造成的严重后果。

　　美国金融改革组织的高级政策分析师安德鲁

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